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　　金融牌照——美國air證券期貨牌照

　　哪些投資人需要申請美國RIA牌照?

　　在美國專業從事投資咨詢業務的公司及個人需要申請美國RIA牌照。這是因為，在美國，只有成為注冊投資顧問(RIA)才有資格向投資人提供證券類產品的投資分析建議，并定期提供投資報告。也只有獲得該資質的機構才可以收取相應的管理費，并對客戶承擔委托責任。RIA牌照由美國證券交易委員會(SEC)或州證券部門監管的。

美國金融牌照air.jpg

　　申請注冊投資顧的機構的基金管理人必須通過相應的執照考試，即投資顧問考試---Series 65。如果該機構的管理人持有注冊金融分析師(CFA)或個人理財專家(PFS)等金融牌照，則美國大部分州也可以免除Series 65考試。除此之外，申請機構必須擁有管理2500萬美元以上的資產規模，擁有2500萬到1億資產管理規模的公司可以與美國州證券部門注冊，超過1億資產規模的公司需與SEC注冊。

　　不是只有美國的機構才有資格申請RIA牌照。根據SEC的規定，企業主營業務地址在國外的機構也可以在SEC注冊申請，但境外投資顧問如果要向美國客戶提供投資建議，就“必須”向SEC申請注冊RIA牌照。

　　SEC對RIA的監管要求有哪些?

　　SEC要求注冊投資顧問必須維護客戶的利益，不可采取不正當手段欺騙客戶。既要對客戶保持誠信，完全公開披露信息，也要無私的將適合客戶的投資建議提供給客戶。資產的管理需要通過第三方托管機構，對于每筆投資款項的運用需要通知客戶并獲得認可。該種 “受托責任”是根據相關法案強加給投資顧問的操作法則，因此與注冊投資顧問合作的客戶利益將得到有效的保障。

　　此外，SEC還會定期對RIA進行監管考察。主要集中在對于投資組合的估值、表現和資產審核的風險監管;對于是否提供有效的合規政策和程序的合法性監管;以及對考察結果的通知予以公布。

　　美國RIA牌照注冊申請的資料：

　　1、牌照辦理委托書：

　　2、公司注冊問題文件：

　　?美國公司注冊證明文件;

　　?公司的章程(如有);

　　?董事的護照;

　　?公司業務說明報告;

　　3、系統報備：

　　?注冊金融行業管理委員會的 WebCRD/IARD 系統;

　　?填寫牌照的申請報告

　　?填寫 SEC 的問卷調查報告

　　?代理申請人的聲明;

　　4、合規報告等其他資料

　　卓信企業有申請美國air牌照的豐富經驗，幫助客戶履行美國金融牌照業務要求，并遵守相關法規，根據您的業務需求量身定制有效的合規計劃。

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