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熱門(mén)問(wèn)答

英國(guó)FCA牌照

　　英國(guó)金融市場(chǎng)行為監(jiān)管局FCA的發(fā)展歷程

　　1997年10月，英國(guó)證券投資委員會(huì)(Securities and Investments Board，SIB)改制成立英國(guó)金融服務(wù)管理局(FSA)。FSA為獨(dú)立的非政府組織，擬成為英國(guó)金融市場(chǎng)統(tǒng)一的監(jiān)管機(jī)構(gòu)，行使法定職責(zé)，直接向英國(guó)財(cái)政部負(fù)責(zé)。其宗旨是對(duì)金融服務(wù)行業(yè)進(jìn)行監(jiān)管;保持高效、有序、廉潔的金融市場(chǎng);幫助中小投資者取得公平交易機(jī)會(huì)。

　　英國(guó)金融服務(wù)管理局(FSA)與英格蘭銀行(BOE)同隸屬財(cái)政部，F(xiàn)SA負(fù)責(zé)金融事業(yè)管理，而B(niǎo)OE主要任務(wù)維持金融穩(wěn)定。

　　2013年4月1日，F(xiàn)SA(金融服務(wù)管理局)被FCA(金融行為監(jiān)管局Financial Conduct Authority)和PRA(審慎金融監(jiān)管局PrudentialRegulation Authority)兩個(gè)平行的監(jiān)管機(jī)構(gòu)所代替，對(duì)經(jīng)紀(jì)商的監(jiān)管權(quán)全部由FSA移交至FCA。自此，F(xiàn)CA對(duì)所有在英國(guó)境內(nèi)注冊(cè)的金融服務(wù)機(jī)構(gòu)進(jìn)行嚴(yán)格的監(jiān)管。

　　審慎監(jiān)管局(Prudential Regulation Authority——PRA)是根據(jù)金融服務(wù)法案(2012)成立，從屬英格蘭銀行的監(jiān)管機(jī)構(gòu)。PRA負(fù)責(zé)審慎監(jiān)管，監(jiān)管銀行、建房互助協(xié)會(huì)、信用社、保險(xiǎn)公司和主要投資公司。目前PRA大概監(jiān)管1,700家金融企業(yè)。

　　FCA是一家不屬于英格蘭銀行的獨(dú)立機(jī)構(gòu)，監(jiān)管著56,000家金融服務(wù)公司和英國(guó)金融市場(chǎng)，同時(shí)，F(xiàn)CA還負(fù)責(zé)不受PRA監(jiān)管的金融服務(wù)公司的審慎監(jiān)管。

　　FCA是一個(gè)通過(guò)向受我們監(jiān)管的公司收取費(fèi)用而運(yùn)轉(zhuǎn)的獨(dú)立公共機(jī)構(gòu)，F(xiàn)CA對(duì)英國(guó)財(cái)政部負(fù)責(zé)，對(duì)英國(guó)金融體系和議會(huì)負(fù)責(zé)。

　　FCA的工作和計(jì)劃是由英國(guó)金融服務(wù)與市場(chǎng)法案(2000)制定的，F(xiàn)CA與消費(fèi)者群體，貿(mào)易協(xié)會(huì)，專業(yè)機(jī)構(gòu)，國(guó)內(nèi)監(jiān)管局，歐盟議員以及眾多相關(guān)部門(mén)共同協(xié)作。由于職責(zé)的廣泛性，對(duì)于與監(jiān)管目標(biāo)相悖的地區(qū)和企業(yè)，F(xiàn)CA會(huì)采取適當(dāng)?shù)拇胧﹥?yōu)先監(jiān)管處理。

　　FCA職能

　　FCA的職責(zé)是監(jiān)管與英國(guó)民眾生活緊密相關(guān)的重要部門(mén)，從兒童撫恤金，借記貸款，信用卡，貸款到投資等領(lǐng)域---金融市場(chǎng)是否正常運(yùn)轉(zhuǎn)，對(duì)我們每一個(gè)民眾都有根本性的影響。

　　FCA的目標(biāo)是維持市場(chǎng)秩序，維持金融市場(chǎng)的誠(chéng)信，公平，高效以確保消費(fèi)者的公平交易。使個(gè)人，大中小企業(yè)，經(jīng)濟(jì)體系融為一個(gè)整體，保持市場(chǎng)有序高效運(yùn)轉(zhuǎn)。

　　FCA的戰(zhàn)略目標(biāo)是確保市場(chǎng)機(jī)制有效進(jìn)行，F(xiàn)CA的執(zhí)行目標(biāo)是：

　　1.保護(hù)消費(fèi)者--為消費(fèi)者提供適度的保護(hù)

　　2.維護(hù)金融市場(chǎng)--保護(hù)和提升英國(guó)金融體系的完整性

　　3.促進(jìn)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)--促進(jìn)與消費(fèi)者利益相關(guān)的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力

　　FCA監(jiān)管機(jī)構(gòu)職責(zé)：英國(guó)FCA負(fù)責(zé)監(jiān)管銀行、保險(xiǎn)以及投資事業(yè)，包括證券和期貨。

　　監(jiān)管機(jī)構(gòu)特色

　　FCA對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的容忍度將比FSA更低，并將更傾向于采取預(yù)防手段而不是坐視損害發(fā)生。這種方法還將意味著更多地使用判斷，即專業(yè)知識(shí)來(lái)判斷對(duì)消費(fèi)者的損害是否很可能會(huì)發(fā)生，并基于這種前瞻性分析進(jìn)行相應(yīng)干預(yù)。

　　如何監(jiān)管

　　依據(jù)英國(guó)《2000年金融和市場(chǎng)服務(wù)法》維護(hù)金融秩序，包括四方面：

　　(一)維護(hù)英國(guó)金融市場(chǎng)及業(yè)界信心。

　　(二)促進(jìn)公眾對(duì)金融制度的理解，了解不同類型投資和金融交易的利益和風(fēng)險(xiǎn)。

　　(三)確保受監(jiān)管機(jī)構(gòu)有適當(dāng)經(jīng)營(yíng)能力及財(cái)務(wù)結(jié)構(gòu)健全，以保護(hù)投資者。同時(shí)，教育投資者正確認(rèn)識(shí)投資風(fēng)險(xiǎn)。

　　(四)監(jiān)督、防范和打擊金融犯罪。

英國(guó)fca.jpg

　　英國(guó)FCA的監(jiān)管劃分

　　FCA牌照一共可以劃分為四類七種：歐盟牌照(EEA Authorised)、全牌照(Authorised)、支付牌照、授權(quán)牌照(AR)四類。

　　全牌照又可以劃分為投資咨詢牌照、STP牌照跟MM牌照三種。授權(quán)牌照又可以劃分為介紹型和獨(dú)立型兩種。介紹型AR(introducerappointed representative/IAR)，它僅將客戶介紹到主體經(jīng)紀(jì)商;獨(dú)立運(yùn)營(yíng)的AR。獨(dú)立運(yùn)營(yíng)的AR使用自己的品牌開(kāi)展業(yè)務(wù)，它需要獲得FCA的授權(quán)，即拿到AR牌照，必須在英國(guó)有注冊(cè)合法的公司，有運(yùn)營(yíng)辦公室。

　　其中檔次最高層的是MM牌照，接下來(lái)就是授權(quán)AR牌照，外滙平臺(tái)交易商，具備這些不同等級(jí)的牌照后，就可以在FCA監(jiān)管下具備開(kāi)展外滙(保征金交易)業(yè)務(wù)的資質(zhì)，客戶在該平臺(tái)交易更加具有保障和資金安全,客戶在重大風(fēng)險(xiǎn)事件時(shí)享受FSCS資金補(bǔ)償計(jì)劃。

　　針對(duì)交易商監(jiān)管對(duì)金融投資尤其是外滙保征金投資非常重要性，因?yàn)閾碛姓?guī)和嚴(yán)格的監(jiān)管對(duì)投資者的資金安全起到了至關(guān)重要的作用。英國(guó)金融監(jiān)管局(FCA)被投資者認(rèn)為是最具監(jiān)管力度和嚴(yán)格的監(jiān)管機(jī)構(gòu)，且其“金融服務(wù)補(bǔ)償計(jì)劃”對(duì)全球客戶有效，所以大型經(jīng)紀(jì)商都紛紛加入FCA監(jiān)管陣營(yíng)用以吸引客戶，而投資者也更加青睞于受到FCA監(jiān)管的交易商支持。由于主體經(jīng)紀(jì)商對(duì)AR的所有活動(dòng)負(fù)責(zé)，AR的客戶開(kāi)戶需要通過(guò)主體經(jīng)紀(jì)商的合規(guī)審核。客戶的交易訂單通常也是由主體經(jīng)紀(jì)商處理。也因?yàn)榇耍灰黧w經(jīng)紀(jì)商受到英國(guó)FCA的監(jiān)管，那么AR的客戶也可以享受到FCA和英國(guó)金融服務(wù)補(bǔ)償計(jì)劃(FSCS)的保護(hù)。

　　申請(qǐng)英國(guó)FCA的成立要求

　　●英國(guó)本土公司、個(gè)人或海外機(jī)構(gòu)，提供金融相關(guān)服務(wù);

　　●在英國(guó)當(dāng)?shù)赜袑?shí)際經(jīng)營(yíng);

　　● 由專業(yè)人士組成的團(tuán)隊(duì);

　　● 一定的保證金和月維費(fèi)用。

　　可以申請(qǐng)英國(guó)FCA行業(yè)包括

　　●存款接受機(jī)構(gòu);

　　● 在線外匯交易商;

　　● 投資機(jī)構(gòu)或投資經(jīng)理人;

　　● 家庭理財(cái)顧問(wèn);

　　● 保險(xiǎn)行業(yè);

　　● 投資管理與投資維護(hù)機(jī)構(gòu);

　　● 債權(quán)發(fā)行機(jī)構(gòu);

　　● 期貨交易機(jī)構(gòu);

　　● 其他金融行業(yè)。

　　注冊(cè)英國(guó)FCA需要遵守的條例規(guī)定

　　● Money Laundering Regulations 2007 (MLR) 反洗錢(qián)條例;

　　● Payment Services Regulations 2009 (PSRs)支付服務(wù)條例;

　　● Electronic Money Regulations 2011 (EMRs)電子貨幣條例。

　　查詢AR公司監(jiān)管狀態(tài)時(shí)，需要注意兩點(diǎn)：

　　授權(quán)代表(Appointed representative)——指的是一家公司可能代表監(jiān)管授權(quán)公司(即主體經(jīng)紀(jì)商)提供服務(wù)。授權(quán)代表的活動(dòng)需要接受主體經(jīng)紀(jì)商的監(jiān)管。

　　前授權(quán)代表(Appointed representative – former)——指的是已經(jīng)不再提供受監(jiān)管活動(dòng)的公司。

　　卓信企業(yè)有申請(qǐng)開(kāi)曼CIMA牌照的豐富經(jīng)驗(yàn)，幫助客戶履行開(kāi)曼金融牌照業(yè)務(wù)要求，并遵守相關(guān)法規(guī)，根據(jù)您的業(yè)務(wù)需求量身定制有效的合規(guī)計(jì)劃。

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